题目
本题来源：考点 04 证券发行★★★
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答案解析
答案：
B
答案解析：发行人向累计超过200人的特定对象发行证券的，视为公开发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。本题所述错误。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券，选项A、B当选；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。以广告、公开劝诱等方式的发行行为属于公开发行的其他发行行为，选项D当选。
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第2题
答案解析
答案：
A,D
答案解析：基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定（选项A当选）。（2）基金合同期限为5年以上（选项B不当选）。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币（选项C不当选）。（4）基金份额持有人不少于1 000人（选项D当选）。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
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第3题
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：证券监管原则包括公开、公平、公正原则；自愿、有偿、诚实信用原则；守法原则；分业经营、分业管理原则；保护投资者合法权益原则；监督管理与自律管理相结合原则。选项ACD当选。
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第5题
答案解析
答案：
C
答案解析：
狭义的证券仅指资本证券（如股票、债券、证券衍生品种等）。选项C当选。
【知识链接】
证券有广义和狭义之分。
（1）广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券（如股票、债券等）、货币证券（如汇票、支票等）、商品证券（如提单、仓单等）。
（2）狭义的证券仅指资本证券，是证券法所指和本节所要介绍的证券。
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