题目
本题来源：考点 04 证券发行★★★
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答案解析
答案：
A,D
答案解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。选项A、D当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
B
答案解析：代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。选项B当选。
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第2题
答案解析
答案：
C
答案解析：资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购：（1）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实（选项D不当选）。（2）发行人最近3年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍（选项A不当选）。（3）发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元（选项B不当选）。（4）发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元（选项C当选）。（5）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
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第3题
答案解析
答案：
C
答案解析：公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。自证监会同意注册的决定作出之日2年内有效。发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。选项C当选。
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第4题
答案解析
答案：
C
答案解析：
狭义的证券仅指资本证券（如股票、债券、证券衍生品种等）。选项C当选。
【知识链接】
证券有广义和狭义之分。
（1）广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券（如股票、债券等）、货币证券（如汇票、支票等）、商品证券（如提单、仓单等）。
（2）狭义的证券仅指资本证券，是证券法所指和本节所要介绍的证券。
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第5题
答案解析
答案：
A
答案解析：
根据证券法律制度的规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则有：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。选项A当选。
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