题目
本题来源：考点 04 证券发行★★★
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答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构，选项B当选；（2）具有持续经营能力，选项A当选；（3）最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，选项D当选；（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（5）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
C
答案解析：资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购：（1）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实（选项D不当选）。（2）发行人最近3年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍（选项A不当选）。（3）发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元（选项B不当选）。（4）发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元（选项C当选）。（5）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
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第2题
答案解析
答案：
A,B
答案解析：
（1）私募基金不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，选项A当选；
（2）下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，选项B当选；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者；
（3）除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制，选项C不当选；
（4）设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金，选项D不当选。
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第3题
答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：证券监管原则包括公开、公平、公正原则；自愿、有偿、诚实信用原则；守法原则；分业经营、分业管理原则；保护投资者合法权益原则；监督管理与自律管理相结合原则。选项ACD当选。
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第4题
答案解析
答案：
A
答案解析：
根据证券法律制度的规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则有：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。选项A当选。
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第5题
答案解析
答案：
D
答案解析：
中国证监会对北京证券交易所上市公司申请向特定对象发行股票的予以注册决定，自注册之日起，发行人应当在3个月内首期发行，且首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余数量应当在12个月内发行完毕，剩余各期发行的数量由发行人自行确定。选项D当选。
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