题目
本题来源：第五节 法律风险和合规风险与应对
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答案解析
答案：
C,D
答案解析：
法律风险和合规风险的影响因素有：（1）国内外与企业相关的政治、法律环境变化可能引发的风险。（2）影响企业的新法律法规和政策颁布可能引发的风险（选项B当选）。（3）员工的道德操守不当可能引发的风险（选项C当选）。（4）企业签订重大协议和有关贸易合同的条款设计不当等可能引发的风险。（5）企业发生重大法律纠纷案件所引发的风险。（6）企业和竞争对手的知识产权可能引发的风险。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
B
答案解析：
监管风险的管控措施有：（1）加强贸易合规风险预判和应对。（2）构建市场交易合规制度体系（选项B当选）。（3）规范劳动用工的全流程管理。（4）建立实施完善的证券业务制度规范，强化合规性监督。（5）建立完善的健康安全环保管理体系。（6）建立完善的行政合规风险管控机制。（7）建立商业伙伴合规风险管控机制。选项A、C属于应对行为规范风险的管控措施。选项D属于应对法律责任风险的管控措施。
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第2题
答案解析
答案：
A,D
答案解析：市场上发生多起甲公司的手机电池爆炸事故，给许多用户造成严重人身和财产损失，可能会引发一些法律风险，如法律诉讼等；甲公司详细调查后发现，乙公司提供的手机电池质量不合格，存在很大的安全隐患，属于运营风险中的质量、安全、环保、信息安全等管理中发生失误导致的风险。所以，选项A、D正确。
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第3题
答案解析
答案：
A,C
答案解析：“甲公司出现财务数据泄密事件，导致大量客户遭受财产损失，公司面临被诉风险”体现了法律风险与合规风险；“乙公司技术人员在对信息系统进行维护时操作不当，导致信息安全漏洞被黑客攻击”属于运营风险中的对企业现有业务流程和信息系统操作运行情况的监管、运行评价及持续改进能力不足方面引发的风险。所以，选项A、C正确。
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第4题
答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：
“甲公司把通过银行贷款取得的大部分技改项目基金投入股市”属于法律风险与合规风险、财务风险。“导致企业脱离实际盲目发展”属于战略风险。选项B、C、D正确。
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第5题
答案解析
答案：
A,B
答案解析：
行为规范风险的管控措施有：（1）制定实施员工职业道德规范。（2）制定廉洁与反舞弊管理措施。选项A、B当选。
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