题目
[不定项选择题]甲公司是一家上市公司，下列有关其股票交易行为属于证券法律制度所禁止的有（ ）。答案解析
答案：
A,B,C
答案解析：为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券，选项A当选。为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该证券，选项B当选。上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（1）上市公司年度报告、半年度报告公告前30日内，选项C当选；（2）上市公司季度报告、业绩预告，业绩快报公告前10日内，选项D不当选；（3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；（4）证券交易所规定的其他期间。
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本题来源：第六章 奇兵制胜练习题
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拓展练习
第1题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，关于创业板上市公司存在（ ）情况的，不得向特定对象发行股票。答案解析
答案：
B,C
答案解析：
审计报告中保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除时，创业板上市公司不得向特定对象发行股票，选项A不当选；上市公司及其控股股东、实际控制人最近1年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形属于向不特定对象发行股票的限制条件，选项D不当选。
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第2题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有（ ）。答案解析
答案：
B,C,D
答案解析：股票发行公司发布临时报告的重大事件包括：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为，公司在 1 年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%， 或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%； （3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、 权益和经营成果产生重要影响； （4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （5）公司发生重大亏损或者重大损失； （6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （7）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责； 【提示】不包括副总经理、财务负责人和董事会秘书。 （8）持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、 解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭； （10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； （12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项 A 为 3%，未达到标准，不当选。
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第3题
[判断题]信托财产的归属确定后。在该信托财产转移给权利归属人的过程中，信托视为终止。（ ）答案解析
答案：
B
答案解析：信托财产的归属确定后。在该信托财产转移给权利归属人的过程中，信托视为存续。本题表述错误。
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第4题
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司收购中收购要约变更的表述中，正确的是 （ ）。
答案解析
答案：
B
答案解析：
收购要约期限届满前 15 日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外，选项 A 不当选；收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司，且不得存在下列情形：（1）降低收购价格，选项 D 不当选；（2）减少预定收购股份数额，选项 C 不当选；（3）缩短收购期限，选项 B 当选；（4）中国证监会规定的其他情形。
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第5题
[不定项选择题]根据保险法律制度的规定，人身保险的投保人在订立保险合同时，对某些人员具有保险利益。该人员包括（ ）。答案解析
答案：
A,B,C,D
答案解析：投保人对下列人员具有保险利益：（1）本人；（2）配偶、子女、父母；（3）上述人员以外的与投保人有抚养、赡养或者扶养关系的家庭其他成员、近亲属；（4）与投保人有劳动关系的劳动者；（5）除上述规定外，被保险人同意投保人为其订立合同的。选项 A、 B、C、D 均当选。
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