题目
[不定项选择题]甲公司是一家上市公司,下列有关其股票交易行为属于证券法律制度所禁止的有(    )。
  • A.

    为甲公司发行股票出具资产评估报告的李某在承销期内购买甲公司股票

  • B.

    为甲公司出具审计报告的王某在审计报告公开后第5日购买甲公司股票

  • C.

    甲公司的半年度报告公告前的13天内,董事赵某购买甲公司股票

  • D.

    甲公司的业绩快报公告后的8天内,监事张某购买甲公司股票

本题来源:第六章 奇兵制胜练习题 点击去做题
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后 6 个月内,不得买卖该证券,选项 A 当选。为发行人及其控股股东、实际控制人,或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开后 5 日内,不得买卖该证券,选项 B 当选。上市公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:(1)上市公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内,选项 C 当选;(2)上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内,选项 D 不当选;(3)自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中,至依法披露之日止;(4)证券交易所规定的其他期间。


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拓展练习
第1题
[单选题]小李为其轿车向甲保险公司投保盗抢险,保险费为5万元;投保后9个月,小李谎称其轿车被盗,向甲保险公司提出赔偿请求。根据保险法律制度规定,下列说法正确的是(    )。
  • A.甲保险公司有权解除保险合同,且不退还5万元保险费
  • B.甲保险公司有权解除保险合同,但应退还5万元保险费
  • C.甲保险公司有权解除保险合同,但须退还5万元保险费的现金价值
  • D.甲保险公司有权解除保险合同,但须退还5万元保险费及其利息
答案解析
答案: A
答案解析:被保险人或者受益人未发生保险事故,谎称发生了保险事故,向保险人提出赔偿或者给付保险金请求的,保险人有权解除合同,并不退还保险费,选项A当选。
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第2题
[单选题]甲受到乙的胁迫而签发一张100万元的汇票(纸质),乙在取得票据后立刻将该票据背书转让给丙换取一片果林,丙不知道乙非法取得票据的行为,关于该情况,下列说法中正确的是(    )。
  • A.甲不能对抗乙的付款请求,但可以对抗丙的付款请求
  • B.甲对丙可以行使对物的抗辩
  • C.由于丙是善意的且已经支付对价的持票人,因此甲不能对抗丙的付款要求
  • D.甲由于是受胁迫而签发的票据,因此对乙和丙均不承担票据责任
答案解析
答案: C
答案解析:凡是善意的、已付对价的正当持票人可以向票据上的一切债务人请求付款,不受前手权利瑕疵和前手相互间抗辩的影响,由于丙是支付了对价并且善意(不知情)取得该票据的当事人,因此甲不能对其行使对丙的抗辩,选项C当选。
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第3题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有(    )。

  • A.

    持有公司3%以上股份的股东情况发生较大变化

  • B.

    公司发生重大亏损

  • C.

    对外提供重大担保

  • D.

    公司增资

答案解析
答案: B,C,D
答案解析:

持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,股票发行公司应当发布临时报告,选项 A 为 3%,未达到标准,不当选。

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第4题
[不定项选择题]

关于保险人的义务,下列表述正确的有(    )。

  • A.

    给付保险赔偿金或保险金,是保险人最基本和最主要的义务

  • B.

    保险人、被保险人为查明和确定保险事故的性质、原因和保险标的的损失程度所支付的必要的、合理的费用,由保险人承担

  • C.

    责任保险中被保险人因给第三者造成损害的保险事故而被提起仲裁或者诉讼的,被保险人支付的仲裁或者诉讼费用以及其他必要的、合理的费用,除合同另有约定外,由保险人承担

  • D.

    承担为防止或者减少保险标的的损失所支付的必要、合理费用,但采取的措施未产生实际效果的除外

答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

保险事故发生后,请求保险人承担为防止或者减少保险标的的损失所支付的必要、合理费用,保险人以被保险人采取的措施未产生实际效果为由抗辩的,人民法院不予支持,选项D不当选。

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第5题
答案解析
[要求1]
答案解析:该理由不成立。根据规定,承兑人不得以其与出票人之间的资金关系来对抗持票人,拒绝支付汇票金额。
[要求2]
答案解析:该背书有效。根据规定,背书人未记载被背书人名称即将票据交付他人的,持票人在被背书人栏内记载自己的名称与背书人记载具有同等法律效力。
[要求3]
答案解析:

甲公司拒绝戊公司追索的理由不成立。根据规定,背书人在纸质商业汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人(乙公司)对后手的被背书人(丁公司、戊公司)不承担保证责任,但其他票据债务人(包括但不限于甲公司)仍应当对持票人(戊公司)承担票据责任。

[要求4]
答案解析:丁公司已经取得票据权利。根据规定,背书时附有条件的,所附条件不具有汇票上的效力,背书有效,丁公司已经取得票据权利。
[要求5]
答案解析:戊公司无权要求B公司承担票据责任。根据规定,如果保证人未在票据或者粘单上记载“保证”字样而另行签订保证合同的,不属于票据保证。在本题中,B公司未在票据上签章,无须承担票据责任。
[要求6]
答案解析:

该理由成立。根据规定,票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人,但持票人明知存在抗辩事由而取得票据的除外。在本题中,由于戊公司明知前手之间存在抗辩事由仍受让票据,丙公司可以以其与丁公司之间的工程纠纷为由进行抗辩。

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