题目
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列不属于内幕信息知情人的是(    )。
  • A.发行人的高级管理人员
  • B.发行人子公司的董事
  • C.持有公司3%以上股份的股东
  • D.证券交易所工作人员
本题来源:第六章 奇兵制胜练习题 点击去做题
答案解析
答案: C
答案解析:持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息知情人,选项C当选。
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拓展练习
第1题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司持续信息披露文件的是(    )。

  • A.

    招股说明书

  • B.

    重大事件的临时报告

  • C.

    债券募集说明书

  • D.

    上市公告书

答案解析
答案: B
答案解析:

持续信息披露,是指证券上市交易过程中发行人、上市公司对证券上市交易及与证券交易有关的信息进行持续的披露。该类信息披露文件主要有定期报告和临时报告,选项B当选。选项A、C、D是上市公司首次信息披露的文件。

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第2题
[不定项选择题]

甲给乙签发了一张以A银行为承兑人的100万元的汇票(纸质),A银行在票据上注明“若票据到期时甲公司存款不足支付票款,本银行不予付款”;该票据由丙提供保证,丙在票据上注明“若到期后甲公司不能支付票款,持票人必须先到法院起诉,本公司只承担补充责任”;乙拿到汇票后将其背书转让给丁公司,并注明“若票据到期后持票人不获付款,不能向本公司追索”。则下列说法中正确的有(    )。

  • A.

    A银行的记载不具有票据上的效力

  • B.

    乙的记载不具票据上的效力

  • C.

    丙的记载视为拒绝承担保证责任

  • D.

    如果甲出票时,在票据上记载“货到付款”,则该票据无效

答案解析
答案: B,D
答案解析:

承兑附条件的,视为拒绝承兑,选项A不当选;背书附条件,条件无效,因此乙公司的记载不具票据上的效力,选项B当选;保证附条件的,不影响保证的效力,选项C不当选;出票时附条件的,该票据无效,选项D当选。

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第3题
[不定项选择题]根据票据法律制度的规定,下列关于追索权的说法中正确的有(    )。
  • A.持票人对前手(不包括出票人、承兑人)的追索权,自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起6个月
  • B.持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序,对其中任何一人、数人或者全体行使追索权
  • C.持票人对前手(不包括出票人、承兑人)的再追索权,自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月
  • D.作为追索权标的的追索金额即为票据金额
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:

行使追索权的追索金额包括:(1)被拒绝付款的汇票金额;(2)汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止,按照中国人民银行规定的利率计算的利息;(3)取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。所以作为追索权标的的追索金额,通常要比作为付款请求权标的的票据金额要大,选项D不当选。

【知识链接】

追索权的行使

项目

具体规定

金额

首次

1被拒绝付款的汇票金额;

2自到期日或提示付款日至清偿日,按人民银行利率计算的利息;

3取得有关拒绝证明和发出通知书的费用

再次

1已清偿的全部金额;

2前项金额自清偿日至再追索清偿日,按中国人民银行规定的利率计算的利息;

3发出通知书的费用



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第4题
[组合题]

甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)于2020年8月8日在上海证券交易所上市。2024年以来,甲公司发生如下事项:
(1)持股8%的股东陈某于2024年3月9日以均价每股8元购入甲公司股票1万股,并于2024年7月5日以均价每股15元将上述股票全部卖出。
(2)2024年5月,董事王某将所持甲公司股份800股全部卖出。
(3)董事张某于2024年10月辞去董事职务,并于2024年12月将其所持甲公司股份2万股全部卖出。
(4)2024年4月15日,甲公司发布年度报告,董事李某于4月1日买入股票5000股。

要求:根据上述资料和证券法律制度的规定,回答下列问题。

答案解析
[要求1]
答案解析:陈某的行为不符合规定。根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员以及持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,陈某买入股票时间和卖出股票时间间隔未超过6个月。
[要求2]
答案解析:王某的行为符合规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。但上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的,可以一次性全部转让,不受25%的限制。在本题中,王某将所持甲公司股份800股全部卖出,不受25%的限制。
[要求3]
答案解析:张某的行为不符合规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员离职后6个月内,不得转让其所持有的本公司股份。在本题中,张某离职时间和卖出股票的时间间隔未超过6个月。
[要求4]
答案解析:

李某的行为不符合规定。根据规定,上市公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内公司董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股票。在本题中,甲公司董事、监事、高级管理人员不得买卖股票的期间为 3 月 31 日至 4 月 14 日,李某买入股票的时间处于此限制期间内,故李某的行为不符合规定。

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第5题
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司收购中收购要约变更的表述中,正确的是 (    )。

  • A.收购要约期限届满前 20 日内,收购人不得变更要约
  • B.收购人可以将原定的收购期限从 30 日改为 40 日
  • C.收购人可以减少预定收购的股份数额
  • D.收购人可以根据证券市场变化,降低收购价格
答案解析
答案: B
答案解析:

收购要约期限届满前 15 日内,收购人不得变更收购要约,但是出现竞争要约的除外,选项 A 不当选;收购人需要变更收购要约的,必须及时公告,载明具体变更事项,并通知被收购公司,且不得存在下列情形:(1)降低收购价格,选项 D 不当选;(2)减少预定收购股份数额,选项 C 不当选;(3)缩短收购期限,选项 B 当选;(4)中国证监会规定的其他情形。

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