题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券监管原则的有(  )。
  • A.公开、公平、公正原则
  • B.自愿、有偿、诚实信用原则
  • C.分业经营、分业管理原则
  • D.保护投资者合法权益原则
本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题 箭头

答案解析

答案: A,B,C,D
答案解析:在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则:(1)公开、公平、公正原则;(2)自愿、有偿、诚实信用原则;(3)守法原则;(4)分业经营、分业管理原则;(5)保护投资者合法权益原则;(6)监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。
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拓展练习

第1题
[单选题]甲公司存在的下列情况中,不影响其再次公开发行专业投资者和普通投资者可以参与认购的公司债券的是(    )。
  • A.最近3年累计可分配利润为公司债券1年利息的1.5倍
  • B.最近1期末净资产规模为 300 亿元
  • C.最近1年存在迟延支付已发行的其他债券本息的情况
  • D.最近 36 个月内累计公开发行债券2期,总规模为50亿元
答案解析
答案: B
答案解析:

选项A:发行人最近3年“平均”可分配利润不少于公司债券1年的利息的1.5倍,不当选。

选项B:发行人最近1期末净资产规模不少于250亿元,当选。

选项C:发行人最近3年应当不存在债务违约或者迟延支付本息的事实,不当选。

选项D:发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期,发行规模不少于100亿元,不当选。

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第2题
答案解析
答案: B
答案解析:向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行。但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。本题表述错误。
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第3题
[单选题]

甲基金管理公司管理的A基金拟申请上市交易,该基金的具体情况如下,其中将导致该基金无法上市交易的是(    )。

  • A.

    该基金的基金合同期限为5年

  • B.

    该基金的基金份额持有人为1500人

  • C.

    该基金募集全额为 1.5 亿元

  • D.

    该基金预期收益率为4.25%

答案解析
答案: C
答案解析:

基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金份额上市交易规则由证券交易所制定,报国务院证券监督管理机构批准。选项C当选。

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第4题
[单选题](2026年变动知识点)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司发行股票的说法中,不正确的是(          )。
  • A.上市公司或者其现任董事和高级管理人员因涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的,不得向特定对象发行股票
  • B.上市公司擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经董事会认可的,不得向不特定对象发行股票
  • C.向特定对象发行证券,上市公司不得通过向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺的方式损害公司利益
  • D.上市公司或者现任董事和高级管理人员最近1年受到证券交易所公开谴责的,不得向不特定对象发行股票
答案解析
答案: B
答案解析:上市公司擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东会认可的,不得向不特定对象发行股票。选项B当选。
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第5题
[不定项选择题](2026年新增知识点)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司管理层收购的表述中,正确的是(          )。
  • A.上市公司管理层收购本公司的,董事会成员中独立董事比例应当达到或超过 1/3
  • B.管理层收购应当经全体独立董事1/2 以上同意后提交董事会审议
  • C.本次收购应经出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过
  • D.上市公司董事最近 3年有证券市场不良诚信记录的,不得收购本公司
答案解析
答案: C,D
答案解析:上市公司管理层收购本公司的,董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2,选项 A不当选;管理层收购应当经全体独立董事2/3 以上同意后提交董事会审议,选项 B 不当选。
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