题目
本题来源:第二节 证券法律制度
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答案解析
答案:
A,B,C,D
答案解析:在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则:(1)公开、公平、公正原则;(2)自愿、有偿、诚实信用原则;(3)守法原则;(4)分业经营、分业管理原则;(5)保护投资者合法权益原则;(6)监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
B
答案解析:
选项A:发行人最近3年“平均”可分配利润不少于公司债券1年的利息的1.5倍,不当选。
选项B:发行人最近1期末净资产规模不少于250亿元,当选。
选项C:发行人最近3年应当不存在债务违约或者迟延支付本息的事实,不当选。
选项D:发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期,发行规模不少于100亿元,不当选。
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第2题
答案解析
答案:
B
答案解析:向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行。但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。本题表述错误。
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第3题
答案解析
答案:
C
答案解析:
基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金份额上市交易规则由证券交易所制定,报国务院证券监督管理机构批准。选项C当选。
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第4题
答案解析
答案:
B
答案解析:上市公司擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东会认可的,不得向不特定对象发行股票。选项B当选。
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第5题
答案解析
答案:
C,D
答案解析:上市公司管理层收购本公司的,董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2,选项 A不当选;管理层收购应当经全体独立董事2/3 以上同意后提交董事会审议,选项 B 不当选。
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