题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括(    )。
  • A.

    公司新增借款超过上年年末净资产的10%

  • B.

    涉及公司的重大诉讼、仲裁

  • C.

    公司发生超过上年年末净资产10%的重大损失

  • D.

    公司债券信用评级发生变化

本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题 箭头

答案解析

答案: B,C,D
答案解析:

公司债券上市交易公司发布临时报告的重大事件包括:(1)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;(2)公司债券信用评级发生变化;(3)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;(4)公司发生未能清偿到期债务的情况;(5)公司新增借款或者对外提供担保超过上年年末净资产的20%;(6)公司放弃债权或者财产超过上年年末净资产的10%;(7)公司发生超过上年年末净资产10%的重大损失;(8)公司分配股利,作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(9)涉及公司的重大诉讼、仲裁;(10)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。选项B、C、D当选。

立即查看答案 查看答案
答疑引导
立即咨询 立即咨询

拓展练习

第1题
[单选题]下列各项中,不属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件的是(    )。
  • A.具备健全且运行良好的组织机构
  • B.最近3个会计年度盈利
  • C.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
  • D.最近1期末不存在金额较大的财务性投资
答案解析
答案: C
答案解析:上市公司向不特定对象发行股票,应当具备健全且运行良好的组织机构,选项A属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选;交易所主板上市公司“配股、增发”的,应当最近3个会计年度盈利,选项B属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选;交易所主板上市公司“增发”的,还应当满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据,选项C当选;上市公司向不特定对象发行股票的,除金融类企业外,最近1期末不存在金额较大的财务性投资,选项D属于在交易所主板上市公司(非金融类企业)配股应当满足的条件,不当选。
点此查看答案 查看答案
第2题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于公开募集基金的表述中,不正确的是(  )。
  • A.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
  • B.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或变相公开募集基金
  • C.公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
  • D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集,超过6个月的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
答案解析
答案: D
答案解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。选项D当选。
点此查看答案 查看答案
第3题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是(  )。
  • A.上市公司的总会计师
  • B.持有上市公司3%股份的股东
  • C.上市公司控股的公司的董事
  • D.上市公司的监事
答案解析
答案: B
答案解析:上市公司的董事、监事、高级管理人员,属于内幕人员,选项A、D不当选;持有上市公司“5%以上”股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,才属于内幕人员,选项B当选;上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员,属于内幕人员,选项C不当选。
点此查看答案 查看答案
第4题
答案解析
答案: B
答案解析:收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有表决权的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述18个月的限制。本题表述错误。
点此查看答案 查看答案
第5题
[不定项选择题]下列有关股票承销的表述中,正确的有(    )。
  • A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
  • B.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
  • C.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
  • D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90日
答案解析
答案: B,C,D
答案解析:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。选项A不当选。
点此查看答案 查看答案
  • active_course_icon激活课程
  • 领取礼包
  • 咨询老师
  • 在线客服
  • 购物车
  • App
  • 公众号
  • 投诉建议