题目
本题来源:第二节 证券法律制度
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答案解析
答案:
A,B,D
答案解析:有下列情形之一的,表明已获得或拥有上市公司控制权:(1)投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东;(2)投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影响。选项A、B、D当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案:
A,B
答案解析:欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为。证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有以下情形:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(4)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(5)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。选项A属于操纵市场行为,选项B属于虚假陈述行为。
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第2题
答案解析
答案:
A,B,C
答案解析:
(1)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行,选项A、B、C当选;(2)公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。选项D不当选。
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第4题
答案解析
答案:
A,B,C
答案解析:
境内发行人首次发行股票上市的,其市值及财务指标应当至少符合下列标准之一:(1)最近 3 年净利润均为正,且最近 3 年净利润累计不低于2 亿元,最近 1 年净利润不低于1亿元,最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于2 亿元或营业收入累计不低于 15 亿元;(2)预计市值不低于 50 亿元,且最近 1 年净利润为正,最近 1 年营业收入不低于 6 亿元,最近 3 年经营活动产生的现金流量净额累计不低于2.5 亿元;(3)预计市值不低于 100 亿元,且最近 1 年净利润为正,最近 1 年营业收入不低于 10亿元。第三项对最近 3 年经营活动产生的现金流量净额并无要求,选项A、B、C当选。
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