根据证券法律制度的规定，下列关于证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（　　）。|第二节证券法律制度-之了课堂

题目

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（　　）。

A.基金份额上市交易合同期限为5年以上
B.基金份额上市交易募集金额不低于3亿元人民币
C.申请上市基金的基金份额持有人不少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

本题来源：第二节证券法律制度点击去做题

答案解析

答案： A

答案解析：（1）基金份额上市交易募集金额不低于2亿元人民币，选项B不当选；（2）基金份额持有人不少于1000人，选项C不当选；（3）基金合同期限届满，应终止上市（而非暂停上市），选项D不当选。

立即查看答案

拓展练习

第1题

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（　　）。

A.上市公司的总会计师
B.持有上市公司3%股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事

答案解析

答案： B

答案解析：（1）上市公司的董事、监事、高级管理人员，属于内幕人员，选项A、D不当选；（2）持有上市公司“5%以上”股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员，选项B当选；（3）上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕人员，选项C不当选。

点此查看答案

第2题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券监管原则的有（　　）。

A.公开、公平、公正原则
B.自愿、有偿、诚实信用原则
C.分业经营、分业管理原则
D.保护投资者合法权益原则

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。

点此查看答案

第3题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（　　）。

A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

答案解析

答案： A,B,D

答案解析：有下列情形之一的，表明已获得或拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东；（2）投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影响。选项A、B、D当选。

点此查看答案

第4题

[判断题]投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，在该事实发生之日起至公告后5日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。（　　）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： B

答案解析：投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。本题表述错误。

点此查看答案

第5题

[判断题]申购开放式基金的，投资人成功交付申购款项时，申购成立。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： A

答案解析：本题表述正确。

点此查看答案