题目

本题来源:第二节 证券法律制度 点击去做题

答案解析

答案: B
答案解析:收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有表决权的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述18个月的限制。本题表述错误。
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拓展练习

第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是(  )。
  • A.基金份额上市交易合同期限为5年以上
  • B.基金份额上市交易募集金额不低于3亿元人民币
  • C.申请上市基金的基金份额持有人不少于500人
  • D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
答案解析
答案: A
答案解析:(1)基金份额上市交易募集金额不低于2亿元人民币,选项B不当选;(2)基金份额持有人不少于1000人,选项C不当选;(3)基金合同期限届满,应终止上市(而非暂停上市),选项D不当选。
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第2题
答案解析
答案: B
答案解析:投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人,或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。选项B当选。
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第3题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券监管原则的有(  )。
  • A.公开、公平、公正原则
  • B.自愿、有偿、诚实信用原则
  • C.分业经营、分业管理原则
  • D.保护投资者合法权益原则
答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则:(1)公开、公平、公正原则;(2)自愿、有偿、诚实信用原则;(3)守法原则;(4)分业经营、分业管理原则;(5)保护投资者合法权益原则;(6)监督管理与自律管理相结合原则。选项A、B、C、D均当选。
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第4题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于禁止的交易行为的有(  )。

  • A.

    甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

  • B.

    乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.

    丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

  • D.

    上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、利用未公开信息进行交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。(1)甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易属于虚假陈述行为,选项A当选;(2)乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件属于欺诈客户行为,选项B当选;(3)丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格属于操纵市场行为,选项C当选;(4)上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人属于内幕交易行为,选项D当选。

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第5题
[不定项选择题]下列有关股票承销的表述中,正确的有(    )。
  • A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
  • B.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
  • C.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
  • D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90日
答案解析
答案: B,C,D
答案解析:证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。选项A不当选。
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