①计划职能。“同时，董事会按风险责任主体，制定了重点风险项目实施计划及方案。开展风险识别、风险评估”。

②组织职能。“并设置总法律顾问兼首席合规官，以保障重大决策事项的合法合规”“2018年，集团设置了党委领导下董事会负责的风险管理委员会和审计委员会。前者负责统筹集团内控体系的建设、执行、监督评价及整改落实；后者围绕前端控制、过程把控和事后闭环，有效地防范化解风险，为集团发展保驾护航”。

③指导职能。“同时，董事会聘请外部专家就基层安全风险管理相关工作进行协助和指导”。

④控制职能。“开展了‘强基行动’安全检查专项工作，检查组成员深入现场查看预防‘高处坠落’工作落实情况，针对高空作业中出现的不规范操作等问题，检查组专家提出了整改意见和建议”。

①企业应当根据国家有关法律法规和企业章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。“丙集团不断完善公司治理，坚决贯彻落实‘三重一大’决策制度，推动了集团党委、董事会、经理层各治理主体规范高效运行”。

②董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。“2018年，集团设置了党委领导下董事会负责的风险管理委员会和审计委员会。前者负责统筹集团内控体系的建设、执行、监督评价及整改落实”。

③企业应当在董事会下设立审计委员会。“2018年，集团设置了党委领导下董事会负责的风险管理委员会和审计委员会……后者围绕前端控制、过程把控和事后闭环，有效地防范化解风险，为集团发展保驾护航”。

④企业应当结合业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位。“通过新设内部审计总监岗位，推进集团内控体系的建设与完善；发布《集团内部管理手册》，明确了集团内部的权责分配，进一步规范集团内部控制的流程和操作”。

⑤企业应当加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。“通过新设内部审计总监岗位”“并设置总法律顾问兼首席合规官，以保障重大决策事项的合法合规”“为了进一步健全审计工作机制的独立性，集团纪委出台了相关办法：打招呼、说情者一律登记备案，对涉及特别重大、敏感事项的干预行为，依据相关法律法规追究说情者责任”。

⑥企业应当制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策。“在集团党委领导下，人力资源部门关注青年核心骨干的长期发展，实施并不断优化‘英才’‘优才’培养计划”。

⑦企业应当将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。“面对重组升级后的多重治理挑战，集团发布《集团精神手册》，要求全体员工坚守职业操守，遵守制度流程”。

⑧企业应当加强文化建设。“其中，主题教育项目部以党史学习教育为抓手……着力推进企业红色文化理念宣贯落地”。

⑨企业应当加强法制教育，增强董事、监事、经理及其他高级管理人员和员工的法治观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。“面对重组升级后的多重治理挑战，集团发布《集团精神手册》，要求全体员工坚守职业操守，遵守制度流程”。