根据证券法律制度的规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则是（　　）。|考点 04 证券发行★★★-之了课堂

题目

[单选题]根据证券法律制度的规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则是（　　）。

A.
公开、公平、公正原则
B.
自愿、无偿、诚实信用原则
C.
保护发行者合法权益原则
D.
监督管理与自律管理相分离原则

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答案解析

答案： A

答案解析：

根据证券法律制度的规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则有：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。选项A当选。

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拓展练习

第1题

[单选题]

公开发行公司债券，自证监会注册之日起，发行人应当在（）内发行。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

答案解析

答案： C

答案解析：公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。自证监会同意注册的决定作出之日2年内有效。发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。选项C当选。

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第2题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（　　）。

A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.采取电视广告方式发行证券的

答案解析

答案： A,B,D

答案解析：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券，选项A、B当选；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。以广告、公开劝诱等方式的发行行为属于公开发行的其他发行行为，选项D当选。

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第3题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，公司首次公开发行债券应符合的条件有（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
C.具有合理的资产负债结构
D.具有正常的现金流量

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构（选项A当选）。（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息（选项B当选）。（3）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量（选项CD当选）。（4）国务院规定的其他条件。

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第4题

[判断题]

境外基础证券发行人申请以其股票为基础证券的存托凭证公开发行并上市的，应当依法聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： A

答案解析：

本题表述正确。

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第5题

[单选题]

北京证券交易所上市公司申请向特定对象发行股票，下列表述中，正确的是（）。

A.
发行人应当在3个月内首期发行、且首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余数量应当在6个月内发行完毕
B.
发行人应当在3个月内首期发行、且首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余数量应当在6个月内发行完毕
C.
发行人应当在3个月内首期发行、且首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余数量应当在 12个月内发行完毕
D.
发行人应当在3个月内首期发行、且首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余数量应当在12个月内发行完毕

答案解析

答案： D

答案解析：

中国证监会对北京证券交易所上市公司申请向特定对象发行股票的予以注册决定，自注册之日起，发行人应当在3个月内首期发行，且首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余数量应当在12个月内发行完毕，剩余各期发行的数量由发行人自行确定。选项D当选。

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