根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（　　）。|考点 04 证券发行★★★-之了课堂

题目

A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.采取电视广告方式发行证券的

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答案解析

答案： A,B,D

答案解析：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券，选项A、B当选；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。以广告、公开劝诱等方式的发行行为属于公开发行的其他发行行为，选项D当选。

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拓展练习

第1题

[单选题]甲上市公司拟向原股东配售股份，采取代销方式发行，代销期限届满，原股东认购股票数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.50%
B.70%
C.80%
D.60%

答案解析

答案： B

答案解析：代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。选项B当选。

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第2题

[单选题]根据证券法律制度的规定，资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购，该标准包括（）。

A.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的2倍
B.发行人净资产规模不少于200亿元
C.发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元
D.发行人最近5年无债务违约或者迟延支付本息的事实

答案解析

答案： C

答案解析：资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购：（1）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实（选项D不当选）。（2）发行人最近3年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍（选项A不当选）。（3）发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元（选项B不当选）。（4）发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元（选项C当选）。（5）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。

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第3题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，公司出现特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列各项中，属于该情形的有（　　）。

A.存在延迟支付债务本息的事实且仍处于继续状态
B.高级管理人员发生重大变化
C.发生重大资产转让
D.对已公开发行的公司债券有违约事实且仍处于继续状态

答案解析

答案： A,D

答案解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。选项A、D当选。

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第4题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券监管原则的是（）。

A.监督管理与自律管理相结合原则
B.平等原则
C.分业经营、分业管理原则
D.自愿、有偿、诚实信用原则

答案解析

答案： A,C,D

答案解析：证券监管原则包括公开、公平、公正原则；自愿、有偿、诚实信用原则；守法原则；分业经营、分业管理原则；保护投资者合法权益原则；监督管理与自律管理相结合原则。选项ACD当选。

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第5题

[判断题]

境外基础证券发行人申请以其股票为基础证券的存托凭证公开发行并上市的，应当依法聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： A

答案解析：

本题表述正确。

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