根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述，正确的有（　　）。|考点 04 证券发行★★★-之了课堂

题目

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述，正确的有（　　）。

A.非公开发行公司债券只能面向专业投资者
B.持有同次发行债券的专业投资者合计不得超过200人
C.非公开发行的公司债券不能在证券公司柜台转让
D.非公开发行公司债券完成后应向中国证券业协会报备

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答案解析

答案： A,B,D

答案解析：非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行。非公开发行的公司债券仅限于专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的专业投资者合计不得超过200人。选项A、B当选；非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让，选项C不当选；非公开发行公司债券，承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备，选项D当选。

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拓展练习

第1题

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行规则的表述中，正确的是（　　）。

A.债券发行采用代销的，期限届满，出售的债券数量未达到拟公开发行数量70%的，为发行失败
B.证券发行采用包销或代销的，最长期限均不得超过90日
C.证券发行由证券交易所依照法定条件负责发行申请的注册
D.股票发行采用包销的，证券公司有权在包销期内预先购入并留存所包销的股票

答案解析

答案： B

答案解析：股票发行采用代销方式的，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败，选项A不当选；国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册，选项C不当选；证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券，选项D不当选。

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第2题

[单选题]

公开发行公司债券，自证监会注册之日起，发行人应当在（）内发行。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

答案解析

答案： C

答案解析：公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。自证监会同意注册的决定作出之日2年内有效。发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。选项C当选。

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第3题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，下列关于公开募集基金的基金份额上市交易的表述中，正确的有（）。

A.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限为3年以上
C.基金募集金额不低于3亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人

答案解析

答案： A,D

答案解析：基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定（选项A当选）。（2）基金合同期限为5年以上（选项B不当选）。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币（选项C不当选）。（4）基金份额持有人不少于1 000人（选项D当选）。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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第4题

[判断题]发行人向累计超过200人的特定对象发行证券的，视为公开发行证券，其中，依法实施员工持股计划的员工人数纳入统计人数范围内。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： B

答案解析：发行人向累计超过200人的特定对象发行证券的，视为公开发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。本题所述错误。

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第5题

[判断题]在我国，股票发行允许平价发行、溢价发行和折价发行。（）

A.正确
B.错误

答案解析

答案： B

答案解析：我国允许股票平价发行和溢价发行，但禁止折价发行。本题表述错误。

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