在我国，股票发行允许平价发行、溢价发行和折价发行。（）|考点 04 证券发行★★★-之了课堂

题目

[判断题]在我国，股票发行允许平价发行、溢价发行和折价发行。（）

A.正确
B.错误

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答案解析

答案： B

答案解析：我国允许股票平价发行和溢价发行，但禁止折价发行。本题表述错误。

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拓展练习

第1题

[单选题]甲上市公司拟向原股东配售股份，采取代销方式发行，代销期限届满，原股东认购股票数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.50%
B.70%
C.80%
D.60%

答案解析

答案： B

答案解析：代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。选项B当选。

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第2题

[单选题]

公开发行公司债券，自证监会注册之日起，发行人应当在（）内发行。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

答案解析

答案： C

答案解析：公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。自证监会同意注册的决定作出之日2年内有效。发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。选项C当选。

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第3题

[不定项选择题]根据证券法律制度的规定，公司出现特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列各项中，属于该情形的有（　　）。

A.存在延迟支付债务本息的事实且仍处于继续状态
B.高级管理人员发生重大变化
C.发生重大资产转让
D.对已公开发行的公司债券有违约事实且仍处于继续状态

答案解析

答案： A,D

答案解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。选项A、D当选。

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第4题

[单选题]

根据证券法律制度的规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则是（　　）。

A.
公开、公平、公正原则
B.
自愿、无偿、诚实信用原则
C.
保护发行者合法权益原则
D.
监督管理与自律管理相分离原则

答案解析

答案： A

答案解析：

根据证券法律制度的规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持的原则有：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。选项A当选。

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第5题

[单选题]

北京证券交易所上市公司申请向特定对象发行股票，下列表述中，正确的是（）。

A.
发行人应当在3个月内首期发行、且首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余数量应当在6个月内发行完毕
B.
发行人应当在3个月内首期发行、且首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余数量应当在6个月内发行完毕
C.
发行人应当在3个月内首期发行、且首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余数量应当在 12个月内发行完毕
D.
发行人应当在3个月内首期发行、且首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余数量应当在12个月内发行完毕

答案解析

答案： D

答案解析：

中国证监会对北京证券交易所上市公司申请向特定对象发行股票的予以注册决定，自注册之日起，发行人应当在3个月内首期发行，且首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余数量应当在12个月内发行完毕，剩余各期发行的数量由发行人自行确定。选项D当选。

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