题目
本题来源：考点 04 证券发行★★★
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答案解析
答案：
A,C,D
答案解析：证券监管原则包括公开、公平、公正原则；自愿、有偿、诚实信用原则；守法原则；分业经营、分业管理原则；保护投资者合法权益原则；监督管理与自律管理相结合原则。选项ACD当选。
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拓展练习
第1题
答案解析
答案：
B
答案解析：股票发行采用代销方式的，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败，选项A不当选；国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册，选项C不当选；证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券，选项D不当选。
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第2题
答案解析
答案：
A,B,D
答案解析：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券，选项A、B当选；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。以广告、公开劝诱等方式的发行行为属于公开发行的其他发行行为，选项D当选。
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第3题
答案解析
答案：
A,D
答案解析：基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定（选项A当选）。（2）基金合同期限为5年以上（选项B不当选）。（3）基金募集金额不低于2亿元人民币（选项C不当选）。（4）基金份额持有人不少于1 000人（选项D当选）。（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
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第4题
答案解析
答案：
C
答案解析：
狭义的证券仅指资本证券（如股票、债券、证券衍生品种等）。选项C当选。
【知识链接】
证券有广义和狭义之分。
（1）广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券（如股票、债券等）、货币证券（如汇票、支票等）、商品证券（如提单、仓单等）。
（2）狭义的证券仅指资本证券，是证券法所指和本节所要介绍的证券。
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