题目

答案解析
本题考查国际收支平衡表的分析。
补偿性交易又称事后交易,是指一国中央银行或货币当局出于维持国际收支平衡、调整国际收支差额、维持汇率稳定的目的而进行的各种交易。
因此,本题正确答案为选项BE。

拓展练习
本题考查金融期货的定价。
选择标的资产的标准是标的资产价格与保值资产价格的相关性。相关性越好,基差风险就越小。因此选择标的资产时,最好选择保值资产本身,若保值资产没有期货合约,则选择与保值资产价格相关性最好的资产的期货合约。

本题考查金融监管的理论。
社会选择论是在特殊利益论的基础上提出的。

本题考查货币政策的传导机制与中介目标。
除内生性为货币政策中介目标的内涵要求外,一般将中介目标选择的标准概括为可测性、可控性、相关性。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查商业银行中间业务。
中间业务是指不构成银行表内资产、表内负债,形成银行非利息收入的业务,包括收取服务费和代客买卖业务,如理财业务、咨询顾问、基金和债券的代理买卖、代客买卖资金产品、代理收费、托管和支付结算等。因为中间业务形成的是银行非利息收入,因此,对银行净利息收入水平不造成影响。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查融资融券业务。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:
(1)具有证券经纪业务资格【选项C正确】;
(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;
(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形;
(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定【选项A正确】,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;
(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;
(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷【选项B正确】;
(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;
(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【选项D错误】;
(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;
(10)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
因此,本题正确答案为选项D。









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