题目

答案解析
本题考查主要的金融衍生品。
金融互换是指两个或两个以上的交易者,按事先商定的条件,在约定的时间内交换一系列现金流的交易形式。
因此,本题正确答案为选项B。

拓展练习
本题考查金融工具的分类。
【选项C错误】属于金融衍生工具。
基础金融工具是指商业票据、股票【选项B】、债券【选项D】、基金【选项A】等金融工具。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查货币政策概述。
操作目标:短期利率与基础货币。短期利率是指资金借贷期限在一年以内的利率,主要表现为货币市场利率,在具体操作中,主要使用银行间同业拆借利率作为操作目标。银行间同业拆借利率的水平和变动情况易受中央银行的控制,并与商业银行信贷行为具有较高的相关性。基础货币是中央银行可以直接控制的影响货币供应量的变量,中央银行通过对基础货币的调整来调控商业银行创造存款货币的能力。
因此,本题正确答案为选项D。

本题考查信托的概念与功能。
信托的基本特征:
(1)信托财产权利与利益相分离;
(2)信托财产的独立性;
(3)信托的有限责任;
(4)信托管理的连续性。

本题考查我国的货币市场及其工具。
回购主要分为质押式回购和买断式回购。质押式回购是交易双方进行的以证券为权利质押的一种短期资金融通业务,指资金融入方(正回购方)在将证券出质给资金融出方(逆回购方)融入资金的同时,双方约定在未来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金,逆回购方解除出质证券质权的融资行为。质押式回购与买断式回购的主要区别在于标的物的所有权是否转移。对于质押式回购,融券方(逆回购方)不拥有质押标的物的所有权,在回购期内无权对标的物进行处置;对于买断式回购,在回购期内,融券方(逆回购方)拥有标的物的所有权。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查证券业监管。
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为三类:
(1)控股股东,指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东【选项C】;
(2)主要股东,指持有证券公司5%以上股权的股东【选项D】;
(3)持有证券公司5%以下股权的股东【选项E】。
因此,本题正确答案为选项CDE。









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