题目

[不定项选择题]下列关于证券投资基金的参与主体的说法,正确的有(    )。
  • A.基金注册登记登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构
  • B.在我国,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任
  • C.目前可申请从事基金销售的机构不包括商业银行
  • D.基金投资咨询机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构
  • E.证券交易所是基金的自律管理机构之一
本题来源:第3节 证券投资基金概述 点击去做题 箭头

答案解析

答案: A,B,E
答案解析:

本题考查证券投资基金的参与主体。

【选项A正确】基金注册登记登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构。

【选项B正确】在我国,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任。

【选项C错误】目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

【选项D错误】基金注册登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构,基金投资咨询机构是向投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。

【选项E正确】证券交易所是基金的自律管理机构之一。

因此,本题正确答案为选项ABE。

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拓展练习

第1题
[单选题]在证券投资基金价格形成方式中,影响封闭式基金价格的主要因素是(  )。
  • A.投资基金规模
  • B.二级市场供求关系
  • C.投资时间长短
  • D.上市公司质量
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券投资基金分类。

封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

因此,本题正确答案为选项B。

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第2题
[不定项选择题]货币市场基金可以投资的金融工具包括(    )。
  • A.现金
  • B.股票
  • C.期限在1年以内的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单
  • D.

    剩余期限在397以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券

  • E.可转换债券
答案解析
答案: A,C,D
答案解析:

本题考查证券投资基金分类。

按照《货币市场基金监督管理办法》以及其他有关规定,货币市场基金应当投资于以下金融工具:

(1)现金【选项A正确】;

(2)期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单【选项C正确】;

(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券【选项D正确】;

(4)中国证券监督管理委员会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

货币市场基金不得投资于以下金融工具:

(1)股票【选项B错误】;

(2)可转换债券、可交换债券【选项E错误】;

(3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外;

(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具;

(5)中国证券监督管理委员会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

因此,本题正确答案为选项ACD。

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第3题
[不定项选择题]下列属于公募基金的特征的有(    )。
  • A.可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定
  • B.投资金额要求低,适宜中小投资者参与
  • C.

    投资范围广、金额大、风险较高

  • D.

    监管机构对投资者的资格和人数会加以限制

  • E.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管
答案解析
答案: A,B,E
答案解析:

本题考查证券投资基金分类。

公募基金主要具有如下特征:

(1)可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定【选项A正确】;

(2)投资金额要求低,适宜中小投资者参与【选项B正确】;

(3)必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管【选项E正确】。

私募基金的投资范围较广、金额较大、风险较高【选项C错误】,监管机构对投资者的资格和人数会加以限制【选项D错误】。

因此,本题正确答案为选项ABE。

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第4题
[单选题]按照(    )的不同,基金可分为契约型基金和公司型基金。
  • A.投资对象
  • B.组织形式
  • C.募集方式
  • D.基金运作方式
答案解析
答案: B
答案解析:

本题考查证券投资基金分类。

基金构成要素有多种,因此可以依据不同的标准对基金进行分类:

(1)根据组织形式的不同,基金可分为契约型基金和公司型基金【选项B正确】;

(2)根据基金运作方式的不同,基金可分为开放式基金、封闭式基金【选项D错误】;

(3)根据投资对象的不同,基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等【选项A错误】;

(4)根据投资目标的不同,基金可分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金;

(5)根据募集方式的不同,基金可分为公募基金和私募基金【选项C错误】;

(6)特殊类型基金。

因此,本题正确答案为选项B。

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第5题
[单选题]【2026年变动知识点】下列关于交易所交易基金(ETF)的说法,错误的是(    )。
  • A.

    该类型基金结合了开放式基金与封闭式基金的运作特点

  • B.

    投资者向基金管理公司申购ETF,赎回时得到的不是现金,而是相应的一篮子证券或商品

  • C.根据中国证券监督管理委员会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的80%
  • D.在二级市场上,ETF与普通股票一样可以在市场挂牌交易
答案解析
答案: C
答案解析:

本题考查证券投资基金分类。

【选项C错误】根据中国证券监督管理委员会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%。

因此,本题正确答案为选项C。

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