题目

答案解析
本题考查证券公司的功能。
在证券交易市场中,证券公司扮演着证券经纪商、证券做市商和证券自营商三重角色。
(1)证券公司以证券经纪商的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,使交易活动得以顺利进行。
(2)证券公司在证券发行完以后的一段时间内,为了使该证券具备良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
(3)证券公司以证券自营商和做市商的身份活跃于交易市场,维护市场秩序,收集市场信息,发挥价格发现的功能,从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。
因此,本题正确答案为选项A。

拓展练习
本题考查金融租赁公司管理。
单一客户融资集中度:金融租赁公司对单一承租人的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的30%。
因此,本题正确答案为选项A。

本题考查投资组合与分散风险。
从下图可以看出,有效边界具有如下特点:
(1)有效边界是一条向右上方倾斜的曲线,反映了“高风险、高收益”的原则【选项BD正确】;
(2)有效边界是一条向上凸的曲线【选项A正确】;
(3)有效边界曲线上不可能有凹陷的地方【选项C错误】。

因此,本题正确答案为选项C。

本题考查金融远期的定价。
远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的是规避利率上升的风险。
远期利率协议的卖方是名义贷款人,其订立远期利率协议的目的是规避利率下降的风险。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券承销与保荐业务。
证券承销业务可以采取包销或者代销方式。
(1)证券包销,是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。
(2)证券代销,是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
因此,本题正确答案为选项C。

本题考查证券公司的内部控制。
证券公司内部控制管理原则有:
(1)健全性【选项E】;
(2)合理性【选项C】;
(3)制衡性【选项B】;
(4)独立性【选项A】。
因此,本题正确答案为选项ABCE。









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