以下关于基金投资特点的说法中，正确的有（）。|第五节基金投资与期权投资-之了课堂

题目

[不定项选择题]以下关于基金投资特点的说法中，正确的有（）。

A.
集合理财，实现专业化投资
B.
通过资产组合投资，以分散投资风险
C.
基金的投资者、管理者和托管人收益共享，风险共担
D.
基金操作权力与资金管理权力相互隔离

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答案解析

答案： A,B,D

答案解析：

证券基金的特点之一是投资者利益共享，风险共担，参与基金运作的基金管理人和基金托管人仅按照约定的比例收取管理费用和托管费用，无权参与基金收益的分配，选项 C 不当选。

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拓展练习

第1题

[单选题]

关于证券投资风险的表述，说法错误的是（）。

A.
基金投资风险由基金托管人和基金管理人承担
B.
系统性风险不能随着资产种类的增加而降低
C.
非系统性风险能随着资产种类的增加而降低
D.
国家经济政策的变化属于系统性风险

答案解析

答案： A

答案解析：

参与基金运作的基金管理人和基金托管人仅按照约定的比例收取管理费和托管费用，无权参与基金收益的分配，选项 A 当选。

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第2题

[单选题]

某股票基金在 2021 年 5 月 1 日面向客户开放申购，当年 9 月 1 日进行了分红，假如 2021 年该股票基金仅在这两个时点发生了现金流动，已知本年年初至 5 月 1日该基金的收益率是 10%，5 月 2 日至 9 月 1 日的收益率是 5%，9 月 2 日至年末的收益率为 2%。该股票基金当年的现金流和时间加权收益率是（）。

A.
5.62%
B.
5.94%
C.
17.81%
D.
17.18%

答案解析

答案： C

答案解析：

现金流和时间加权平均收益率＝（1 ＋ 10%）×（1 ＋ 5%）×（1 ＋ 2%）－ 1 ＝ 17.81%，选项 C 当选。

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第3题

[单选题]

某股票基金最近两年的收益率分别为 29%、-5%，则其近两年的算术平均收益率和几何平均收益率分别是（）。

A.
24%，110.70%
B.
12%，110.70%
C.
12%，10.70%
D.
24%，10.70%

答案解析

答案： C

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第4题

[单选题]

下列关于期权到期日价值的说法中正确的是（）。

A.
看涨期权到期日价值的上限是标的资产市价
B.
看跌期权到期日价值的上限是执行价格
C.
看跌期权卖方到期日价值无限大
D.
看涨期权卖方到期日价值的上限是 0

答案解析

答案： D

答案解析：

期权到期日价值要从买方和卖方角度去考虑，买方与卖方到期日价值的金额绝对值相等，符号相反，选项 A、B 不当选；看跌期权卖方的到期日价值最大为 0，选项 C 不当选；看涨期权卖方的到期日价值最大为 0，选项 D 当选。

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第5题

[单选题]

甲公司购入以乙公司股票为标的且到期日相同的看涨期权和看跌期权各 2 000 份，两类期权的购买价格均为 5 元 / 份，看涨期权的执行价格为 25 元 / 股，看跌期权的执行价格为 10 元 / 股，已知乙公司股票在购买日的市价为 19 元 / 股，预计期权到期日的市价为 23 元 / 股。则甲公司持有的期权到期日净损益为（）元。

A.
30000
B.
0
C.
6000
D.
－ 20000

答案解析

答案： D

答案解析：

甲公司持有的看涨期权到期日净损益＝ 0 － 5×2 000 ＝－ 10 000 元；甲公司持有的看跌期权到期日净损益＝ 0 － 5×2 000 ＝－ 10 000 元，故甲公司持有的期权到期日净损益＝看涨期权到期日净损益＋看跌期权到期日净损益＝－ 10 000 － 10 000 ＝－ 20 000 元。选项 D 当选。

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