下列关于上市公司的公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。
选项A:公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。选项C:①公开发行公司债券应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级,公司债券的期限为一年以上的,在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。②对债券进行信用评级的是资信评级机构,而非资产评估机构;选项D:为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
上市公司收购中有关当事人的义务,表述不正确的是( )。
收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让,选项C错误。
甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票8000万股。代销期限届满,投资者认购甲公司股票的数量为5000万股,下列表述中,正确的有( )。
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中,公开发行股票数量为8000万股,实际认购数量为5000万股(5000/8000=62.5%),少于其拟发行总量的70%,因此应界定为发行失败,相关的认股款项应返还给认股人,并加算银行同期存款利息。选项B、D当选。
根据证券法律制度的规定,下列股份发行或转让活动中,可以不向中国证监会申请核准或者豁免向证监会申请核准的有( )。
股份公司非公开转让股票导致股东累计超过200人,但在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不向中国证监会申请核准申请核准,选项A当选;股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国股转系统自律管理,选项B当选;对于股东人数未超过200人的公司申请其股票在全国股转系统公开转让,中国证监会豁免核准,由全国股转系统进行审查,选项C当选;股份有限公司向特定对象转让股票,转让后股东未超过200人,不属于非上市公众公司,无须中国证监会核准,选项D当选。
下列有关投资者保护制度的表述中,正确的有( )。
普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝,选项A不当选。普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形,选项B不当选。