根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。-之了课堂

题目

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。

A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的30%
D.上市公司向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价，且不得向下修正

本题来源：第七章奇兵制胜习题点击去做题

答案解析

答案： B

答案解析：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外，选项A错误；本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%，选项C错误；上市公司向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价，且不得向上修正（特点对象：向下修正），选项D错误。

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拓展练习

第1题

[单选题]

上市公司收购中有关当事人的义务，表述不正确的是（　　）。

A.
收购人对收购条件做出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内公告补充意见
B.
收购人在作出公告后至收购期限届满前，不得卖出被收购公司的股票
C.
收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
D.
在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

答案解析

答案： C

答案解析：

收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让，选项C错误。

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第2题

[不定项选择题]

发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应符合的发行条件有（　　）。

A.
发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.
最近2年连续盈利，净利润累计不少于1000万元
C.
发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力
D.
最近3年内，发行人不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

答案解析

答案： A,C,D

答案解析：

选项B：科创板上市的公司首次公开发行股票没有盈利的要求。

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第3题

[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定，下列股份发行或转让活动中，可以不向中国证监会申请核准或者豁免向证监会申请核准的有（　　）。

A.
因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B.
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的公众公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
C.
股东累计已达195人的公司拟向全国股转系统公开转让其股份
D.
股份有限公司向特定对象转让股票，转让后股东人数为200人

答案解析

答案： A,B,C,D

答案解析：

股份公司非公开转让股票导致股东累计超过200人，但在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不向中国证监会申请核准申请核准，选项A当选；股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理，选项B当选；对于股东人数未超过200人的公司申请其股票在全国股转系统公开转让，中国证监会豁免核准，由全国股转系统进行审查，选项C当选；股份有限公司向特定对象转让股票，转让后股东未超过200人，不属于非上市公众公司，无须中国证监会核准，选项D当选。

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第4题

[不定项选择题]

下列属于对股票交易价格产生较大影响的重大事件的有（　　）。

A.
持有公司3%股份的甲持有股份公司的情况发生较大变化
B.
公司经理乙发生变动
C.
公司在1年内购买、出售重大资产占公司资产总额20%
D.
公司的经营方针发生重大变化

答案解析

答案： B,D

答案解析：

持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于股票重大事件，选项A不当选；公司在1年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%属于股票重大事件，选项C不当选。

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第5题

[不定项选择题]

下列属于操纵市场行为的有（　　）。

A.
非法获取内幕信息，并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动
B.
利用未公开信息进行的交易
C.
不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报，影响证券交易价格或者证券交易量
D.
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答案解析

答案： C,D

答案解析：

选项A属于内幕交易；选项B属于利用未公开信息进行的交易。

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