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题目
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的是( )。
  • A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
  • B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
  • C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的30%
  • D.上市公司向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价,且不得向下修正
答案解析
答案: B
答案解析:公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外,选项A错误;本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%,选项C错误;上市公司向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价,且不得向上修正(特点对象:向下修正),选项D错误。
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本题来源:第七章 奇兵制胜习题
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拓展练习
第1题
[单选题]

下列关于上市公司的公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。

  • A.

    债券受托管理人不得由发行人聘请

  • B.

    公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议

  • C.

    公开发行公司债券可以委托资产评估机构对债券做出信用评级

  • D.

    为本次发行提供担保的机构可以同时担任本次债券发行的受托管理人

答案解析
答案: B
答案解析:

选项A:公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。选项C:①公开发行公司债券应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级,公司债券的期限为一年以上的,在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。②对债券进行信用评级的是资信评级机构,而非资产评估机构;选项D:为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

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第2题
[单选题]

上市公司收购中有关当事人的义务,表述不正确的是(  )。

  • A.

    收购人对收购条件做出重大变更的,被收购公司董事会应当在3个工作日内公告补充意见

  • B.

    收购人在作出公告后至收购期限届满前,不得卖出被收购公司的股票

  • C.

    收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让

  • D.

    在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约

答案解析
答案: C
答案解析:

收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让,选项C错误。

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第3题
[不定项选择题]

甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票8000万股。代销期限届满,投资者认购甲公司股票的数量为5000万股,下列表述中,正确的有(  )。

  • A.

    乙证券公司应当以自有资金购入剩余的3000万股

  • B.

    股票发行失败

  • C.

    甲公司可以更换承销商,继续销售剩余的3000万股

  • D.

    应当返还已收取的5000万股发行价款,并加算银行同期存款利息

答案解析
答案: B,D
答案解析:

股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。本题中,公开发行股票数量为8000万股,实际认购数量为5000万股(5000/8000=62.5%),少于其拟发行总量的70%,因此应界定为发行失败,相关的认股款项应返还给认股人,并加算银行同期存款利息。选项B、D当选。

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第4题
[不定项选择题]

根据证券法律制度的规定,下列股份发行或转让活动中,可以不向中国证监会申请核准或者豁免向证监会申请核准的有(  )。

  • A.

    因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

  • B.

    股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的公众公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

  • C.

    股东累计已达195人的公司拟向全国股转系统公开转让其股份

  • D.

    股份有限公司向特定对象转让股票,转让后股东人数为200人

答案解析
答案: A,B,C,D
答案解析:

股份公司非公开转让股票导致股东累计超过200人,但在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不向中国证监会申请核准申请核准,选项A当选;股票公开转让的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国股转系统自律管理,选项B当选;对于股东人数未超过200人的公司申请其股票在全国股转系统公开转让,中国证监会豁免核准,由全国股转系统进行审查,选项C当选;股份有限公司向特定对象转让股票,转让后股东未超过200人,不属于非上市公众公司,无须中国证监会核准,选项D当选。

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第5题
[不定项选择题]

下列有关投资者保护制度的表述中,正确的有(  )。

  • A.

    普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝

  • B.

    普通投资者与证券公司发生纠纷的,普通投资者应当证明证券公司的行为不符合法律、行政法规

  • C.

    投资者保护机构受50名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼

  • D.

    投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

答案解析
答案: C,D
答案解析:

普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝,选项A不当选。普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形,选项B不当选。

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