题目
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,下列关于公开发行公司债券的表述中,正确的有(    )。
  • A.公开发行公司债券募集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
  • B.公开发行公司债券筹集的资金,可以用于弥补亏损但不得用于非生产性支出
  • C.若面向普通投资者,需达到最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
  • D.公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行
答案解析
答案: A,C,D
答案解析:公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出,选项B不当选。
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本题来源:第六章 奇兵制胜练习题
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拓展练习
第1题
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的是(    )。
  • A.利用内幕信息,自己买卖证券
  • B.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
  • C.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
  • D.在公布的信息披露文件中作出不正当披露
答案解析
答案: B
答案解析:选项 A 属于内幕交易行为;选项 C 属于欺诈客户行为;选项 D 属于虚假陈述行为。
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第2题
[单选题]甲给乙签发了一张100万元的汇票(纸质),乙背书转让给了丙,丙又背书转让给了丁,丁又背书转让给了戊,现在,戊是持票人。戊在行使票据权利时发现该汇票的金额被变造。经查,乙是在变造之前签章,丁是在变造之后签章,但不能确定丙是在变造之前或之后签章。则下列关于甲、乙、丙、丁对汇票金额承担责任的表述中,正确的是(    )。
  • A.甲、乙、丙就变造前的汇票金额对戊负责;丁就变造后的汇票金额对戊负责
  • B.甲、乙、丙、丁均按照变造后的汇票金额对戊负责
  • C.甲、乙就变造前的汇票金额对戊负责,丙、丁就变造后的汇票金额对戊负责
  • D.甲、乙、丙、丁均按照变造前的汇票金额对戊负责
答案解析
答案: A
答案解析:

如果当事人签章在变造之前,应按原记载的内容负责;如果当事人签章在变造之后,则应按变造后的记载内容负责;如果无法辨别是在票据被变造之前或之后签章的,视同在变造之前签章,甲、乙都是在变造之前签章,丙无法辨别变造前还是变造后,视同变造前签章,因此甲、乙、丙对变造之前的金额承担责任,丁是在变造后签章,对变造后的金额承担责任,选项A当选。

【知识链接】

票据的变造

票据变造

界定

票据的变造,是指无权更改票据内容的人,对票据上签章以外的记载事项加以变更的行为

责任

在变造之前签章

如果当事人的签章在变造之前,应当按照原记载的内容负责

在变造之后签章

如果当事人的签章在变造之后,则应当按照变造后的记载内容负责

无法辨别

如果无法辨别签章发生在变造之前还是之后,视同在变造之前签章




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第3题
[单选题]根据票据法律制度的规定,下列属于本票的相对记载事项的是(    )。
  • A.收款人名称
  • B.出票日期
  • C.出票地
  • D.确定的金额
答案解析
答案: C
答案解析:

本票的相对记载事项包括付款地和出票地,选项C当选。

【知识链接】

本票出票的记载事项

绝对记载

事项

表明“本票”的字样;无条件支付的承诺;确定的金额;收款人名称;出票日期;出票人签章。

相对记载

事项

1付款地:未记载,以出票人的营业场所为付款地;

2出票地:未记载,以出票人的营业场所为出票地。


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第4题
[组合题]

202431日,甲公司给乙公司签发了一张100万元的汇票(纸质)以支付货款,A银行为承兑人,B公司为甲公司的保证人,保证合同约定,B公司就甲公司对乙公司承担的票据责任提供连带责任保证,但B公司未在汇票上记载有关保证事项,亦未签章。
乙公司把该汇票背书转让给了丙公司,用于支付货款,在背书时,乙公司在汇票背面第一个背书栏内签章,并未记载“被背书人名称”,但是在汇票背书人栏内记载“不得转让”字样,直接将该汇票交付给丙公司。丙公司在被背书人栏内记载自己的名称后,将其背书转让给丁公司,并在背书栏内注明“工程验收合格后即付款”。之后工程发生严重质量问题。
在丙公司与丁公司发生工程纠纷期间,丁公司将该汇票背书转让给知情的戊公司以支付广告费。汇票到期后,戊公司在法定期限内向
A银行提示付款,A银行以出票人甲公司银行账户内金额不足为由拒绝支付票款;戊公司遂向甲公司行使追索权,甲公司以乙公司在汇票背书人栏内记载有“不得转让”字样为由拒绝支付票款;戊公司遂向丙公司行使追索权,丙公司以丁公司交付的货物存在严重质量问题为由,对戊公司的追索予以拒绝。
要求:根据票据法律制度的规定,回答下列问题。

答案解析
[要求1]
答案解析:该理由不成立。根据规定,承兑人不得以其与出票人之间的资金关系来对抗持票人,拒绝支付汇票金额。
[要求2]
答案解析:该背书有效。根据规定,背书人未记载被背书人名称即将票据交付他人的,持票人在被背书人栏内记载自己的名称与背书人记载具有同等法律效力。
[要求3]
答案解析:甲公司拒绝戊公司追索的理由不成立。根据规定,背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人(乙公司)对后手的被背书人(丁公司、戊公司)不承担保证责任,但其他票据债务人(包括但不限于甲公司)仍应当对持票人(戊公司)承担票据责任。
[要求4]
答案解析:丁公司已经取得票据权利。根据规定,背书时附有条件的,所附条件不具有汇票上的效力,背书有效,丁公司已经取得票据权利。
[要求5]
答案解析:戊公司无权要求B公司承担票据责任。根据规定,如果保证人未在票据或者粘单上记载“保证”字样而另行签订保证合同的,不属于票据保证。在本题中,B公司未在票据上签章,无须承担票据责任。
[要求6]
答案解析:该理由成立。根据规定,票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人,但持票人明知存在抗辩事由而取得票据的除外。在本题中,由于戊公司明知前手之间存在抗辩事由仍受让票据,丙公司可以以其与丁公司之间的工程纠纷为由进行抗辩。
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第5题
[不定项选择题]根据证券法律制度的规定,发行人因欺诈发行给投资者造成损失的,特定主体可以委托投 资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。该特定主体有 (    )。
  • A.发行人的控股股东 
  • B.相关的证券公司
  • C.发行人的实际控制人 
  • D.证券交易所
答案解析
答案: A,B,C
答案解析:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。选项 A、B、C 当选。
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