题目
答案解析
（1）通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行有表决权股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期间内不得再行买卖该上市公司的股票。本题中，无需将该笔协议拆分为5%和2%，因此该公司第一次履行报告、公告义务的比例是7%，选项A、B不当选。（2）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当该事实发生的次日通知该上市公司，并予以公告。并未要求作出书面报告，因此8%、9%、11%、12%均不需要履行报告义务，仅需通知上市公司并公告，选项D不当选。（3）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或减少5%（即“卡点披露”，逢5%的倍数），应当依照规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，选项C当选。
拓展练习
上市公司收购人的目的在于获得或巩固对上市公司的控制权。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50％以上的控股股东，选项A当选；（2）投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％，选项B当选；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上（≥1/2）成员选任，选项C不当选；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重大影响，选项D当选；（5）中国证监会认定的其他情形。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
甲增持大华公司不超过2%的股份无须采取要约收购方式。根据规定，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，可以免于发出要约。甲在大华公司持有31%股份的时间已经超过1年，其在未来12个月内计划增持的股份未超过2%，可以免于发出要约。
（1）通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告，选项C错误；（2）投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告，选项D错误。
管理层收购在提交股东会审议时，须经出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过即可，选项C错误。
或Ctrl+D收藏本页